涉非法集资3600万,13人遭BC证监会禁止交易

卑诗省证监会(BCSC)执行总监昨日对13名本省及阿省居民发出临时禁令,限制FS Financial Strategies Inc.的创始董事林益源(译音,Aik Guan Frankie Lim)及洛伊(Scott Thomas Low)等在内的13名当事人,除少数例外情况外不得进行交易或购买证券,而相关9间公司亦被禁止证券交易。

证监会指称,包括林益源在内的13人分属9家公司,涉及向超过300名投资者募集约3600万元,证监会已对他们展开违反证券条例的调查。

根据临时令内容,林益源等人都是卑诗省居民,被调查的公司有5间是卑诗省公司、1间阿省公司。这些公司分别是FS Financial Services Inc.、FS Financial Strategies Services Inc.、WL Strategic Capital Partners Inc.、FS Stellar Insurance Services Inc.、Verico FS Capital Inc.、FS Financial Services (Alberta)Inc.、 CC Cornerstone Credit Ltd.( 现名為Flexfi Inc.,是联邦註册公司) 以及FS Financial Systems Inc.(联邦註册公司),证监会将这9间合称為FS集团。

证监会指出,林益源及洛伊,还有另外9名本省居民和1名阿省居民,在不同时期曾担任FS集团公司董事,有一名本省居民在FS集团至少5个银行户头有权签名。

证监会调查指出,FS Strategies每年的支出超过其收入,年度净损失由2011年的大约80万元增加至到2015年超过700万元。林益源及洛伊并没有向有意投资的人士,说明FS Strategies的财务状况。

调查发现到2013年时,FS公司的收入不足以支付利息,但当事人仍继续以新投资者的钱,来支付其他投资者的利息。

证监会人员还发现,从2010 年至2014年,FS Strategies用贷款合约向168名投资者募集大约1800万元,而FS Strategies 从未提交招股说明书或募集资金备忘录,或是可豁免的募集资金报告。证监会认為部分投资者可能并不符合证券法的豁免条件。

证监会称在2014年12月时,林益源和洛伊,以及 FS Strategies分别向证监会执行总监承诺停止交易及发售证券,直至FS Strategies 提交所需报告,并提供声称可豁免的文件,及向不符豁免资格的人士退回所有贷款。

证监会指在当事人签署承诺后4个月,一间名為FS Financial Services (Alberta)Inc. 在阿省成立,且被当事人用来向105名投资者募集另外1600万元,其中有101人住在卑诗省。

证监会说,从2014年4月到2016年9月,另一间公司WL Strategic Capital Partners Inc.向大约45名投资者募集另外270万元,证监会相信这笔钱后来被转至FS集团下的各个公司。

此外,证监会也向超过 11 个银行户口发出冻结令。

证监会对13名当事人及FS集团的指称,目前并未得到法庭证实。

以上内容转载自
 明报 了解更多

全部评论

我有话说:

电子邮件地址不会被公开。